SEC加大加密貨幣監管力度 8月以來6起重大指控案件曝光

美國證券交易委員會(SEC)近期大幅提升了對加密貨幣領域的關注度,頻繁舉行聽證會並加大了指控和罰款力度。9月24日,美國國會舉行了一場以"SEC監管:華爾街的巡邏警察"爲主題的聽證會,討論加密貨幣和Libra的監管問題。

SEC主席Jay Clayton在會上表示,ICO監管仍是一個難題,現有的《證券法》並未能完全解決相關問題。目前SEC的監管方式仍以保護投資者爲首要考量,同時正在尋求更廣泛有效的監管方式。SEC委員Jackson則認爲,SEC現有規則的確落後於加密行業發展速度,未來應朝着鼓勵加密貨幣、提高行業透明度的方向發展。

實際上,越來越多的ICO項目正被SEC盯上,罰單和指控頻出。據統計,自8月以來,SEC已經對多家公司提起訴訟,涉及ICO項目公司、數字資產交易所、區塊鏈技術公司、評級公司等,已公開的處罰金額從26萬至1024萬美元不等。

以下是SEC 8月以來在加密貨幣領域的6起主要指控案件:

1. 8月12日,SEC對Reginald Middleton及其兩家公司提起訴訟,指控其在2017年末至2018年期間進行欺詐和未經註冊的ICO,並凍結了涉嫌1500萬美元ICO欺詐的資產。

2. 8月12日,SEC對區塊鏈公司SimplyVital Health.Inc提起訴訟,因其向公衆提供和出售約630萬美元的未註冊證券。

3. 8月20日,SEC對加密分析公司ICO Rating開出26萬美元罰單,因其未披露獲得正面評級的加密項目給予的報酬。

4. 8月29日,SEC對Bitqyck Inc.及其創始人提起訴訟,指控其通過發行證券欺騙投資者並經營未註冊交易所。處罰包括退還1300萬美元籌集資金並罰款1024萬美元。

5. 9月18日,SEC起訴ICOBox及其創始人Nikolay Evdokimov,指控其違反美國證券法,非法募集約1460萬美元資金。

6. 9月23日,SEC指控在線成人娛樂平台Fantasy Market首席執行官Jonathan Lucas在2017年操縱了一項欺詐性的ICO計劃。

SEC對加密貨幣的態度很明確:ICO產生的數字貨幣屬於證券,需要按照證券法監管;比特幣不屬於ICO產生,因此不屬於證券,不在SEC監管範圍內;但數字貨幣的ETF屬於SEC監管範疇。目前SEC要求所有ICO項目都要遵循現有證券法規,合規註冊,否則將受到嚴厲打擊。

盡管SEC對非法融資的監管力度加大,但也在嘗試開放更多合規渠道。今年7月,SEC批準了兩家公司通過RegA+方式公開發行數字貨幣。據統計,截至2018年10月,SEC已批準39個STO項目。

事實上,隨着加密貨幣領域應用越來越廣泛,全球各國監管機構對該領域的態度越發謹慎。尤其是某社交平台宣布發行非主權穩定幣的計劃後,全世界的目光重新聚焦數字貨幣。這意味着大量私人投資機構將進駐加密貨幣領域,數字經濟將快速崛起,甚至可能挑戰各國主權貨幣地位,給整個金融貨幣體系帶來新的衝擊。這也倒逼各國監管者加快對加密貨幣領域的監管布局。

加密資產作爲一種風險與收益並存的投資方式,有別於其他證券和支付系統的特點,其監管方式也有所不同。自2008年比特幣誕生至今,加密行業的發展仍處於初期階段,對其的監管也仍在充滿爭議與修正的道路上摸索前進。未來,如何在保護投資者利益與促進行業創新之間找到平衡,將是各國監管機構面臨的重要課題。