SEC加大加密货币监管力度 8月以来6起重大指控案件曝光

美国证券交易委员会(SEC)近期大幅提升了对加密货币领域的关注度,频繁举行听证会并加大了指控和罚款力度。9月24日,美国国会举行了一场以"SEC监管:华尔街的巡逻警察"为主题的听证会,讨论加密货币和Libra的监管问题。

SEC主席Jay Clayton在会上表示,ICO监管仍是一个难题,现有的《证券法》并未能完全解决相关问题。目前SEC的监管方式仍以保护投资者为首要考量,同时正在寻求更广泛有效的监管方式。SEC委员Jackson则认为,SEC现有规则的确落后于加密行业发展速度,未来应朝着鼓励加密货币、提高行业透明度的方向发展。

实际上,越来越多的ICO项目正被SEC盯上,罚单和指控频出。据统计,自8月以来,SEC已经对多家公司提起诉讼,涉及ICO项目公司、数字资产交易所、区块链技术公司、评级公司等,已公开的处罚金额从26万至1024万美元不等。

以下是SEC 8月以来在加密货币领域的6起主要指控案件:

1. 8月12日,SEC对Reginald Middleton及其两家公司提起诉讼,指控其在2017年末至2018年期间进行欺诈和未经注册的ICO,并冻结了涉嫌1500万美元ICO欺诈的资产。

2. 8月12日,SEC对区块链公司SimplyVital Health.Inc提起诉讼,因其向公众提供和出售约630万美元的未注册证券。

3. 8月20日,SEC对加密分析公司ICO Rating开出26万美元罚单,因其未披露获得正面评级的加密项目给予的报酬。

4. 8月29日,SEC对Bitqyck Inc.及其创始人提起诉讼,指控其通过发行证券欺骗投资者并经营未注册交易所。处罚包括退还1300万美元筹集资金并罚款1024万美元。

5. 9月18日,SEC起诉ICOBox及其创始人Nikolay Evdokimov,指控其违反美国证券法,非法募集约1460万美元资金。

6. 9月23日,SEC指控在线成人娱乐平台Fantasy Market首席执行官Jonathan Lucas在2017年操纵了一项欺诈性的ICO计划。

SEC对加密货币的态度很明确:ICO产生的数字货币属于证券,需要按照证券法监管;比特币不属于ICO产生,因此不属于证券,不在SEC监管范围内;但数字货币的ETF属于SEC监管范畴。目前SEC要求所有ICO项目都要遵循现有证券法规,合规注册,否则将受到严厉打击。

尽管SEC对非法融资的监管力度加大,但也在尝试开放更多合规渠道。今年7月,SEC批准了两家公司通过RegA+方式公开发行数字货币。据统计,截至2018年10月,SEC已批准39个STO项目。

事实上,随着加密货币领域应用越来越广泛,全球各国监管机构对该领域的态度越发谨慎。尤其是某社交平台宣布发行非主权稳定币的计划后,全世界的目光重新聚焦数字货币。这意味着大量私人投资机构将进驻加密货币领域,数字经济将快速崛起,甚至可能挑战各国主权货币地位,给整个金融货币体系带来新的冲击。这也倒逼各国监管者加快对加密货币领域的监管布局。

加密资产作为一种风险与收益并存的投资方式,有别于其他证券和支付系统的特点,其监管方式也有所不同。自2008年比特币诞生至今,加密行业的发展仍处于初期阶段,对其的监管也仍在充满争议与修正的道路上摸索前进。未来,如何在保护投资者利益与促进行业创新之间找到平衡,将是各国监管机构面临的重要课题。